Lý do kiểm tra

Gần đây, nhiều nhà đầu tư đã gọi điện thoại cho đoàn kiểm tra, bày tỏ hy vọng cho đoàn kiểm tra tiếp xúc với nhiều nhà môi giới được cấp phép ở Úc có địa chỉ thực tế không phù hợp với hồ sơ của cơ quan quản lý. Theo yêu cầu của nhà đầu tư, nhân viên kiểm tra của chúng tôi đã quyết định đến thăm nhà môi giới được cấp phép của Úc CommSec để có thêm thông tin trực tiếp.

Văn phòng

Theo thông tin quy định, địa chỉ của công ty được cấp phép của Úc CommSec là: Tầng 20, 201 Đường Sussex, Sydeny NSW 2000. Nhân viên kiểm tra đã đến nơi.

Các nhân viên kiểm tra dễ dàng tìm thấy tòa nhà bao gồm ba tòa tháp theo hướng dẫn của thông tin quy định. Các nhân viên bước vào Tháp 1 qua cửa trước, và sau đó học được từ hướng dẫn tầng ở sảnh rằng đó là văn phòng của Ngân hàng Commonwealth tại Tầng G, thay vì CommSec 'S.

Ảnh nổi bật

Xem xét rằng hướng dẫn tầng có thể không được cập nhật kịp thời, nhân viên kiểm tra đã đưa thang máy lên tầng G để đảm bảo chất lượng kiểm tra. Các nhân viên kiểm tra thấy rằng cả văn phòng và phòng tiếp tân đều là của Commonwealth. Các nhân viên đã tìm kiếm toàn bộ sàn và không tìm thấy CommSec văn phòng

Phần kết luận

Nó được xác nhận sau khi khảo sát thực địa của nhân viên kiểm tra rằng địa chỉ thực của nhà môi giới được cấp phép CommSec Văn phòng tại Úc không phù hợp với địa chỉ quy định. Mặc dù nhà môi giới có giấy phép đầy đủ (RN: 238814) do ASIC cấp.