WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com

Securities and Futures Bureau

2004 nămNhà nước quản lý

Để phát triển nền kinh tế quốc gia của Đài Loan, thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Đài Loan, bảo vệ quyền và lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán và nhà giao dịch tương lai, và duy trì trật tự giao dịch của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai, Ủy ban Giám sát Tài chính đã thành lập Cục chứng khoán và hợp đồng tương lai (sau đây gọi là Cục) quản lý chứng khoán và thị trường tương lai, giám sát và quản lý ngành chứng khoán và hợp đồng tương lai, xây dựng, hoạch định và thực hiện các chính sách, luật pháp và các quy định, bao gồm việc xem xét các hợp đồng giao dịch tương lai và giám sát và quản lý giao dịch; giám sát và quản lý ngành chứng khoán và ngành tương lai; giám sát và quản lý đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán và thị trường tương lai trong nước; giám sát và quản lý ngành công nghiệp chứng khoán, các hiệp hội ngành tương lai và các tập đoàn liên quan.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2023-11-07
  • Lý do bị phạt Vào thời điểm thực hiện hành vi này, mức phạt 480.000 Đài tệ đã được áp dụng theo Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và mức phạt 500.000 Đài tệ đã được áp dụng theo Điều 7, Đoạn 5 của Luật này. Đạo luật phòng chống rửa tiền.
Chi tiết công bố

Vụ án xử phạt Công ty TNHH Chứng khoán Qunyi Jinding vi phạm luật quản lý chứng khoán (Mức phạt chứng khoán tài chính số 1120351211)

Thư xử phạt của Ủy ban Điều tiết Tài chính Người nhận: Bản gốc Ngày ban hành: 7 tháng 11 năm 2012 Số phát hành: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số phạt 1120351211 Người bị xử phạt: Công ty TNHH Chứng khoán Qunyi Jinding. Số thống nhất của các doanh nghiệp kinh doanh có lãi: Địa chỉ viết tắt: Viết tắt Tên người đại diện hoặc người quản lý: Li ○○ Địa chỉ: Viết tắt Mục đích: Phạt tiền 480.000 Đài tệ theo Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi và rửa tiền Điều 7, Mục 5 của Đạo luật phòng ngừa và kiểm soát quy định mức phạt 500.000 Đài tệ. Sự thật: Cục Thanh tra Ủy ban đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 17/4 đến ngày 8/5/2012, phát hiện người bị xử phạt chưa thực hiện việc quản lý giao dịch tài khoản nhân sự nội bộ theo quy định và xử lý vi phạm. quản lý rủi ro kinh doanh chứng quyền.Các quy định về phân cấp trách nhiệm trên thực tế chưa được thực hiện, trưởng bộ phận tự doanh và giao dịch viên đáp ứng tiêu chuẩn đình chỉ do thua lỗ đầu tư.Tuy nhiên, trong thời gian đình chỉ, ông vẫn tiếp tục mua cổ phiếu riêng lẻ thông qua mình. đại lý được chỉ định, không thuộc phạm vi xem xét đầu tư của thương nhân và những thiếu sót khác, cho thấy người bị xử phạt đã không thực hiện hệ thống kiểm soát và cơ chế kiểm tra nội bộ, đã vi phạm quy định tại Điều 2, khoản 2 của Nghị định này. Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, không thực hiện công tác phân loại rủi ro khách hàng và rà soát định kỳ, vi phạm các biện pháp phòng, chống rửa tiền của tổ chức tài chính quy định tại Điều 5 khoản 3. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán phải được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt ít nhất 240.000 Đài tệ nhưng không quá 240.000 Đài tệ. hơn 4,8 triệu Đài tệ. Ngoài ra, theo Điều 7, Đoạn 5 của Đạo luật phòng chống rửa tiền, nếu tổ chức tài chính vi phạm phạm vi xác nhận danh tính khách hàng, phạm vi, thủ tục và phương pháp lưu giữ thông tin xác nhận, cơ quan có thẩm quyền của ngành trung ương sẽ áp dụng biện pháp xử lý. Phạt tiền tổ chức tài chính ít nhất 500.000 Đài tệ, phạt tiền dưới 10 triệu nhân dân tệ. 2. Cục Thanh tra Phòng Thương mại đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 17 tháng 4 đến ngày 8 tháng 5 năm 2020 và phát hiện người bị xử phạt có những khuyết điểm sau: (1) Không quản lý nội bộ giao dịch tài khoản theo quy định: 1. Người được uỷ thác kinh doanh chứng khoán đứng tên mình thực hiện việc mua bán chứng khoán, vi phạm “Quy định về quản lý việc mở tài khoản nội bộ của nhân viên kinh doanh chứng khoán tại các đại lý chứng khoán trực thuộc và Ủy thác giao dịch chứng khoán” của Công ty TNHH Giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán). Khoản 6 Điều 2 và Quy chuẩn về hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán (gọi tắt là Quy chuẩn mực về hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán). Kiểm soát của Công ty Chứng khoán) CA-11210 “Hoạt động giao dịch và ủy thác giao dịch”(6) quy định việc chấp nhận giao dịch từ người nội bộ phải được xử lý theo các quy định quản lý trước đây. 2. Sau khi mở tài khoản, vợ/chồng của người nội bộ có tư cách hoặc tư cách của người nội bộ nhưng chưa chuyển sang tài khoản nội bộ (98*) để phân biệt với khách hàng khác, vi phạm quy định "Người nội bộ chứng khoán" của Sở giao dịch chứng khoán. doanh nghiệp mở tài khoản tại công ty chứng khoán trực thuộc để ủy thác giao dịch” Khoản 1 Điều 3 “Biện pháp quản lý chứng khoán” và CA-11210 “Hoạt động giao dịch và giao dịch ủy thác” của Chuẩn mực kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán (6) quy định việc chấp nhận giao dịch từ người nội bộ cần được xử lý theo quy định quản lý trước đây. 3. Người nội bộ làm đại lý giao dịch được ủy quyền cho khách hàng và vi phạm các tiêu chuẩn, quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán, CA-11210 “Giao dịch ủy thác và hoạt động giao dịch”(42). Khi tham gia kinh doanh chứng khoán không được vi phạm “ Quản lý người chịu trách nhiệm và nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán" Quy định tại Điều 18 Quy chế. (2) Công tác quản lý rủi ro đối với hoạt động kinh doanh chứng quyền chưa được thực hiện đúng quy định về phân cấp trách nhiệm đã quy định, vi phạm chuẩn mực kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán CM-16000 “Hệ thống ủy quyền công việc” (3) Quy định về phân quyền công việc và trách nhiệm phân cấp : 1. Kết quả kiểm tra thường xuyên về phòng ngừa rủi ro hợp nhất sẽ không được văn phòng quản lý rủi ro xử lý và kết quả sẽ không tuân thủ "Danh sách cơ quan phê duyệt kinh doanh cho bộ phận phái sinh" tùy chỉnh của công ty và được chủ tịch hội đồng quản trị phê duyệt. 2. Một số mặt hàng lần đầu tiên được đưa vào phòng ngừa rủi ro hợp nhất mà không được cơ quan quản lý rủi ro xác nhận và báo cáo chủ tịch phê duyệt, đồng thời không tuân thủ "Bảng cơ quan phê duyệt kinh doanh của bộ phận phái sinh" do công ty tự lập và phê duyệt bởi chủ tịch. 3. Cơ quan giám sát Phòng Giao dịch đã nộp đơn đề nghị điều chỉnh thêm về biến động của giá mua chứng quyền nhưng không được Phó giám đốc bộ phận phái sinh (bao gồm) trở lên chấp thuận và không tuân thủ quy định của công ty. đã ban hành "Quy tắc hoạt động phòng ngừa rủi ro sản phẩm tài chính phái sinh của Vụ Chứng khoán phái sinh" "Điều 6, đoạn 2. (3) Bộ phận tự điều hành xử lý việc đầu tư vào cổ phiếu trong nước. Trưởng bộ phận và nhân viên giao dịch đã đạt đến mức đình chỉ do thua lỗ đầu tư. Tuy nhiên, trong thời gian đình chỉ, ông vẫn tiếp tục mua cổ phiếu riêng lẻ thông qua đại lý được chỉ định của mình và không được Phạm vi soát xét đầu tư vi phạm quy định CA-12130 “Phân chia quyền hạn, trách nhiệm và xem xét các quyết định giao dịch” trong Chuẩn mực kiểm soát nội bộ của Công ty chứng khoán về phân chia quyền hạn, trách nhiệm của nhân viên kinh doanh trong bản thân. - Bộ phận điều hành và xem xét các quyết định giao dịch. (4) Những thiếu sót trong việc phân loại rủi ro khách hàng và rà soát thường xuyên: 1. Khách hàng lọt vào danh sách tin tiêu cực hoặc giao dịch đáng ngờ do Cục Điều tra Bộ Tư pháp điều tra có được phân loại là khách hàng có rủi ro cao theo quy định, vi phạm kiểm soát nội bộ hay không tiêu chuẩn của công ty chứng khoán CA-18100 "Phòng chống rửa tiền (Bao gồm cả kinh doanh chứng khoán quốc tế)" (9) quy định rằng các công ty có liên quan phải tuân theo các chính sách và thủ tục riêng của họ liên quan đến rửa tiền và đánh giá rủi ro, cũng như phòng chống rửa tiền. kế hoạch tài trợ khủng bố. 2. Việc rà soát định kỳ các khách hàng có rủi ro cao chưa được hoàn thành trong hơn một năm, vi phạm Điều 5, khoản 3, Biện pháp phòng chống rửa tiền của các tổ chức tài chính và Tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ của Công ty chứng khoán CA -18100 "Phòng chống rửa tiền (bao gồm cả kinh doanh chứng khoán quốc tế)" (4) Quy định về rà soát, giám sát liên tục. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và Điều 5, khoản 3 Biện pháp phòng, chống rửa tiền. bởi các Tổ chức Tài chính. Các biện pháp trừng phạt được quy định tại Điều 178-1, đoạn 1, đoạn 4 của Đạo luật Giao dịch và Điều 7, đoạn 5 của Đạo luật Phòng chống Rửa tiền là đúng như dự kiến. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. Bản gốc: Công ty TNHH Chứng khoán Qunyi Jinding (Ông Li đại diện ○○) Bản sao: Bỏ qua
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com