เหตุผลการตรวจสอบ

เมื่อเร็ว ๆ นี้นักลงทุนจำนวนมากเรียกว่าทีมตรวจสอบซึ่งแสดงความหวังว่าทีมตรวจสอบจะเปิดเผยโบรกเกอร์ของนิวซีแลนด์ซึ่งมีที่อยู่ที่แท้จริงไม่สอดคล้องกับข้อมูลในกฎระเบียบของตน ระบุว่าผู้ตรวจสอบไป ODM ในประเทศนิวซีแลนด์เพื่อการมองอย่างใกล้ชิด

อาคาร บริษัท

ODM ที่อยู่สำนักงานในข้อมูลด้านกฎระเบียบคือ Ecs Limited Level 10, 21 Queen Street Auckland ผู้ตรวจสอบได้ดำเนินการศึกษาดูงานกับนายหน้าที่ได้รับอนุญาตนี้

ผู้ตรวจสอบพบอาคารของ บริษัท ที่ระบุโดยข้อมูลด้านกฎระเบียบเรียบร้อยแล้ว ตลาดหลักทรัพย์นิวซีแลนด์ดำเนินธุรกิจในอาคารที่ค่อนข้างสูงแห่งนี้

ภาพถ่ายเด่น

ต่อมาพวกเขาเข้าไปในอาคารและขึ้นลิฟต์ไปที่ชั้น 10 พวกเขาพบว่าชั้น 10 เป็นของ บริษัท เช่าสำนักงานชื่อ REGUS

มีรายงานว่าในฐานะ บริษัท ที่ให้เช่าพื้นที่สำนักงาน REGUS ให้ที่อยู่ของตนเองแก่ บริษัท บางแห่งที่ไม่ได้ดำเนินธุรกิจในสำนักงานนี้เป็นที่อยู่อีเมล ต่อมาเจ้าหน้าที่สำรวจถามพนักงานแผนกต้อนรับว่า ODM อยู่บนชั้น 10 ผู้ปฏิบัติงานตรวจสอบประวัติและแจ้งให้บุคลากรทราบว่าไม่พบข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท

สรุปการตรวจสอบ

ผู้ตรวจสอบยืนยันจากผลการศึกษานอกสถานที่ว่า ODM ที่อยู่จริงของที่อยู่ไม่ตรงกับที่อยู่ในข้อมูลกฎข้อบังคับ ใบอนุญาตผู้ให้บริการด้านการเงินที่ออกให้โดยผู้ให้บริการด้านการเงินถูกยกเลิก