Причина опроса

В последнее время инспекционная группа получала телефонные звонки многих инвесторов с надеждой на то, что в Новой Зеландии появилось больше лицензированных брокеров, чьи реальные адреса не соответствовали раскрытым объявленным надзорным органом. По их запросу сотрудники следственного отдела посетят Oracle FX для деталей.

Здание компании

Согласно нормативной информации, адрес лицензированной компании Новой Зеландии Oracle FX был: Уровень 33 23-29 Альберт Стрит Окленд. Сотрудники следствия посетили это место.

исключающее

Сотрудники следствия обнаружили офисное здание в соответствии с нормативным адресом, без каких-либо препятствий, поскольку цель была заметной. Войдя в вестибюль и проверив руководство по полу, они нашли Oracle FX не было в списке. Впоследствии, они поинтересовались, Oracle FX владели ли офисом в здании или нет, и они узнали, что только офис на 33-м этаже принадлежал совместной компании, в то время как офисы на других этажах принадлежали некоторым конгломератам.

Они поднялись на 33-й этаж на лифте, но заметили, что брокер Oracle FX не было на вывеске компании в коридорах. На стойке регистрации они узнали, что Oracle FX не было офиса на полу. Чтобы обеспечить качественное расследование, они спросили у генерального директора совместного офиса, Oracle FX был перемещен, и узнал, что здесь были зарегистрированные адреса, а не фактические офисные адреса многих компаний с клонированными лицензиями.

Резюме

В результате проведенного на месте расследования персонала было доказано, что фактический адрес лицензированного брокера в Новой Зеландии Oracle FX не соответствует заявленному надзорным органом. Говорят, что лицензия Common Financial Service (№ 0505926), которой владеет брокер, выданная NFA, предполагает перегрузку брокера, и объявленный NFA статус является несанкционированным. Имеющаяся у ASIC инвестиционная консультативная лицензия (№ 402043) также показывает ее превышение. Кроме того, корпоративная лицензия Financial Service (№ 548588), выданная ей FSPR, была отозвана, так как подозревает ее превышение.