Причина проверки

Недавно некоторые инвесторы вызвали инспекционную группу, надеясь, что инспекционная группа представит больше лицензированных в Австралии брокеров, чьи реальные адреса не соответствуют их нормативным адресам. Чтобы удовлетворить потребности инвесторов, геодезист решил перейти к One Financial Markets Офис в Австралии, чтобы иметь дополнительное понимание брокера.

Офисное здание

Согласно информации регулирования, австралийский лицензированный брокер One Financial Markets был расположен на Уровне 10, 90 Arhhur Street, North Sydney NSW 2060. Геодезист посетил брокера.

Опираясь на информацию о нормативных документах, инспектор обнаружил, что здание офиса выглядит стареющим.

Избранные фотографии

Затем инспектор вошел в вестибюль на первом этаже, но не нашел информации о целевом брокере в путеводителе по этажу после того, как внимательно прочитал руководство. Чтобы гарантировать качество проверки, инспектор поднялся на лифте на 10-й этаж и обошел весь этаж, не найдя ни логотипа целевого брокера, ни его офиса.

Вывод

После полевого обследования геодезиста было подтверждено, что лицензированный брокер в Австралии ， One Financial Markets Реальный адрес не соответствовал лицензированному адресу. У брокера была полная лицензия (RN: 466201), выданная FCA, и розничная лицензия на форекс (RN: F003943), выданная DFSA. Однако розничная лицензия брокера на форекс (RN: BFZ621), выданная SFC, и лицензия AR (RN: 001265755) были приостановлены, и, как указано в лицензии брокерской компании, предоставляющей финансовые услуги (RN: 45784), брокер действовал за пределами своей лицензии. сфера деятельности.