Motivo da inspeção

Recentemente, muitos investidores ligaram para a equipe de inspeção, expressando sua esperança de expor os corretores da Nova Zelândia, cujos endereços reais são inconsistentes com os de suas informações regulatórias. Dado isso, os investigadores foram a ODM na Nova Zelândia para um olhar mais atento.

Edifício da empresa

ODM O endereço do escritório nas informações regulatórias é Ecs Limited Nível 10, 21 Queen Street Auckland. Os investigadores realizaram uma visita de campo a este corretor licenciado.

Os investigadores encontraram com sucesso o prédio da empresa indicado pelas informações regulatórias. A Bolsa de Valores da Nova Zelândia administra negócios neste edifício relativamente sofisticado.

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Posteriormente, eles entraram no prédio e pegaram o elevador para o 10º andar. Eles descobriram que o 10º andar pertencia a uma empresa de leasing de escritórios chamada REGUS.

É relatado que, como uma empresa que aluga espaço para escritório, o REGUS fornece seu próprio endereço para algumas empresas que não administram negócios neste escritório como endereço de correio. Mais tarde, o pessoal da pesquisa perguntou ao funcionário da recepção se ODM estava no 10º andar. O trabalhador verificou os registros do histórico e informou ao pessoal que nenhuma informação sobre a empresa foi encontrada.

Conclusão da inspeção

Os investigadores, com base no resultado da visita de campo, confirmaram que ODM O endereço real não coincidiu com o de suas informações regulatórias. Sua licença de provedor de serviços financeiros emitida pelo Financial Service Providers Register foi cancelada.