سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل العديد من المستثمرين بفريق التفتيش على أمل أن نتمكن من الكشف عن المزيد من الوسطاء الأستراليين بعناوين مزيفة. من أجل تلبية طلب المستثمرين ، ذهب فريق التحقيق لزيارة ILQ لإلقاء نظرة فاحصة.

مبنى الشركة

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، فإن عنوان ILQ في أستراليا هو المستوى 10 ، 20 MarTin Place ، SYDNEY NSW 2000. زار طاقم التحقيق الموقع.

يقع المبنى الإداري الذي أشارت إليه المعلومات التنظيمية في مكان بارز. نجح المحققون في العثور على المبنى الجديد نسبيًا.

صور مميزة

ثم دخل موظفو المسح المبنى ووجدوا مرشدًا أرضيًا في الردهة في الطابق الأول. لم تكن هناك معلومات حول ILQ عليه. بدلاً من ذلك ، رأوا شعار REGUS.

من أجل ضمان جودة المسح ، أخذ الموظفون المصعد إلى الطابق العاشر ووجدوا أن الطابق بأكمله يخص REGUS. بعد التشاور مع موظف الاستقبال في REGUS ، علم موظفو الاستطلاع أن ILQ ليس لديها مكتب في هذا المبنى واستخدمت غرفة اجتماعات REGUS فقط إذا لزم الأمر.

خاتمة المسح

بناءً على المسح الميداني ، تم التحقق من أن عنوان ILQ في أستراليا غير متوافق مع ذلك من المعلومات التنظيمية. على الرغم من أن الوسيط يحمل ترخيص MM (التنظيمي رقم 424122) الصادر عن هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، إلا أن عنوانه في أستراليا فشل في مطابقة العنوان الوارد في المعلومات التنظيمية.