سبب الفحص

أجرى بعض المستثمرين مكالمات هاتفية إلى فريق التفتيش للحصول على مزيد من المعلومات عن الوسطاء المرخصين في أستراليا والذين لم يكن عنوانهم الحقيقي هو نفسه مع عنوان التنظيم. استجابة لحاجة المستثمرين القوية ، ذهب الشخص المفتش إلى في أستراليا لمعرفة المزيد عنها.

مكتب

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، فإن الوسيط الأسترالي مرخص يقع في ماثيو مورفي ، المستوى 5 ، 10 بريدج ستريت سيدني نيو ساوث ويلز 2000. ثم زار الشخص الذي قام بالتفتيش هذا المكان.

عثر موظفو التفتيش بسهولة على هذا المبنى الجديد ، بتوجيه من المعلومات التنظيمية.

صور مختارة

دخل موظفو التفتيش المبنى ورأوا اسم السمسار الذي كانوا يبحثون عنه على لوحة الاسم في غرفة الردهة. ثم أخذوا المصعد إلى الطابق الخامس.

المكتب ولوج شوهدت عندما فتح المصعد. لسوء الحظ ، بناءً على رمز المزود لهذه الشركة ، يجب أن ينتمي هذا المكتب إلى شركة استنساخ لـ بدلا من الحقيقي (كود 7051467603).

استنتاج

وأكدت الزيارة التي قام بها أفراد التفتيش لدينا أن الوسيط كان العنوان الحقيقي غير متوافق مع عنوانه التنظيمي. يُشتبه في أن ترخيص MM الصادر عن ASIC (الرقم المرجعي 286354) الذي يطالب به هذا الوسيط هو نسخة طبق الأصل.