سبب الفحص

أجرى بعض المستثمرين مكالمات هاتفية إلى فريق التفتيش للحصول على مزيد من المعلومات عن الوسطاء المرخصين في نيوزيلندا والذين لم يكن عنوانهم الحقيقي هو نفسه مع العنوان التنظيمي. استجابة لحاجة المستثمرين القوية ، ذهب موظف الاستطلاع إلى TP في نيوزيلندا لمعرفة المزيد عنها.

مكتب

وفقًا لمعلومات التنظيم ، يقع TP الوسيط النيوزيلندي المرخص في Edwards Clark Dickie ، وحدة الحلول والخدمات القانونية 1 ، 43 High Street Auckland Central Auckland. ثم قام موظف الاستطلاع بزيارة هذا المكان.

صور مختارة

وفقًا للخريطة ، نجح موظفو المسح في العثور على مبنى المكاتب المشار إليه بواسطة المعلومات التنظيمية. بعد دخول مبنى المكتب ومراجعة أدلة الطابق في ردهة الطابق الأرضي بعناية ، لم يعثر موظفو المسح على أي معلومات حول الشركة المستهدفة.

نظرًا لعدم وجود موظفين في مكتب الاستقبال في مبنى المكاتب هذا ، ولا تُظهر المعلومات التنظيمية الطابق المحدد للشركة المستهدفة ، لم يتمكن موظفو المسح من العثور على الشركة المستهدفة. يمكن إنهاء الاستطلاع فقط.

استنتاج

أكدت الزيارة التي قام بها موظفو الاستطلاع أن العنوان الحقيقي للوسيط لا يتوافق مع عنوانه التنظيمي. ترخيص FSPR (الرقم المرجعي: 547487) وترخيص شركة الخدمات المالية (الرقم المرجعي: 13842) الذي يطالب به هذا الوسيط يشتبه في كونهما مستنسخين.