سبب الفحص

أجرى بعض المستثمرين مكالمة هاتفية مع فريق التفتيش للحصول على مزيد من المعلومات عن الوسطاء المرخصين في نيوزيلندا والذين لم يكن عنوانهم الحقيقي هو نفسه مع العنوان التنظيمي. استجابة لحاجة المستثمرين القوية ، ذهب موظف الاستطلاع لدينا إلى في نيوزيلندا لمعرفة المزيد عنها.

مكتب

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، فإن الوسيط النيوزيلندي مرخص يقع في المستوى 12 ، 120 شارع ألبرت ، أوكلاند. ثم قام موظف الاستطلاع بزيارة هذا المكان.

بمساعدة التنقل في الخريطة ، وجد موظفو المسح المبنى الشاهق العادي كما هو موضح في المعلومات التنظيمية دون صعوبة.

صور مختارة

ثم دخل موظفو المسح المبنى. بتوجيه من المعلومات التنظيمية ، أخذ موظفو المسح المصعد من 5 إلى 15 طابقًا ووصلوا إلى 12 طابقًا.

وجد الموظفون الذين شملهم الاستطلاع مرشدًا أرضيًا في الممر في الطابق الثاني عشر. وفقًا للدليل ، تعلمنا ذلك مكتبه ليس في هذا الطابق. من أجل التأكد من صحة نتيجة المسح ، سأل موظفو المسح موظفي الشركات الأخرى في الطابق الثاني عشر. قال الشخص الذي سُئل إنه لا يعرف شيئًا عنه .

استنتاج

بعد المسح في الموقع ، تم التأكيد على العنوان الفعلي للتاجر النيوزيلندي المرخص كان يتعارض مع العنوان التنظيمي. على الرغم من أن التاجر هو تاجر مرخص ، إلا أنه تم التحقق من رخصة أعمال الخدمات المالية الصادرة عن New Zealand FSP برقم مرجعي 385826 كترخيص استنساخ.