سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى عدد غير قليل من المستثمرين مكالمات هاتفية مع فريق التفتيش ، للمطالبة بمزيد من الانكشاف المتكرر للوسطاء المرخصين في أستراليا الذين لم تكن عناوينهم التنظيمية دقيقة. من أجل مساعدة المستثمرين على تجنب الوقوع ضحية لعمليات الاحتيال ، قرر المساح الذهاب إلى مكتب الوسيط الأسترالي المرخص لمزيد من المعلومات المباشرة.

مبنى إداري

كما هو مبين في المعلومات التنظيمية ، ، وهو وسيط مرخص من أستراليا ، ويقع في Level 6، 360 Collins Street Melbourne VIC 3000. قرر المساح الذهاب إلى مكتبه لإجراء مسح ميداني للوسيط.

وجد المساح مبنى المكتب الكبير بسلاسة وفقًا للمعلومات التنظيمية. كان مبنى المكاتب حديثًا للغاية. من أجل استكمال مهمة المسح الميداني في أسرع وقت ممكن ، دخل المساح المبنى كما هو موضح بواسطة لافتة المدخل في الحال.

صور مميزة

وفقًا لعملية المسح الميداني ، قام المساح بفحص دليل الأرضية في الردهة. لم تكن هناك معلومات عن الوسيط . من أجل تأكيد ما إذا كان الوسيط لديه مكتب واحد على الأقل في الطابق المشار إليه بواسطة المعلومات التنظيمية ، أخذ المساح المصعد إلى المستوى 5 ووجد أنه لا توجد معلومات عن الوسيط في دليل المستوى 5.

ثم جاء المساح إلى الغرفة 530 ووجد أنها ليست كذلك لكن شركة محاماة عملت في الغرفة.

استنتاج

وأكد المساح الميداني أن الوسيط الأسترالي مرخص له عنوان مكتبه الحقيقي لا يتطابق مع عنوانه التنظيمي. نظرًا لأن الترخيص الكامل للوسيط (رقم الترخيص: 391441) الصادر عن ASIC تم تأكيده على أنه ترخيص مستنسخ.