سبب الفحص

أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية إلى فريق التفتيش للمطالبة بالكشف عن المزيد من الوسطاء النيوزيلنديين الذين كانت عناوينهم الحقيقية مختلفة عن عناوينهم التنظيمية. بناءً على ملاحظات المستثمرين وخطة عمل فريق التفتيش ، قرر المساح الذهاب إلى في نيوزيلندا ولديهم رؤية بديهية للوسيط.

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات التنظيم ، كان الوسيط المرخص من نيوزيلندا موجودًا في Suite 12 ، 231 Dairy Flat Highway Albany Auckland. قرر المساح زيارة الوسيط.

وجد المساح المبنى المشار إليه بواسطة معلومات التنظيم دون الكثير من المتاعب وفقًا للملاحة.

صور مميزة

ثم دخل المساح المبنى ووجد رقم المبنى على جدار الردهة في الطابق الأول. كما أشار دليل الأرضية في الطابق الأول ، لم يكن كذلك ولكن مكتب الشركة الأخرى في الطابق 17.

من أجل ضمان جودة الفحص ، أخذ المساح المصعد إلى الطابق 17 ووجد أن هناك منطقتين للمكاتب على الأرض. كانت إحدى مناطق المكاتب تنتمي إلى fusion5 والأخرى كانت فارغة.

استنتاج

وتم التأكيد بعد معاينة المساح على أن العنوان الحقيقي لـ في نيوزيلندا كان مختلفًا عن عنوانها التنظيمي. يُشتبه في أن ترخيص EEA الخاص بالوسيط الصادر عن FCA هو ترخيص مستنسخ تم إلغاؤه. تعمل خارج نطاق أعمالها المرخصة.